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【業(yè)務(wù)交流】新時(shí)代新征程檔案工作呼喚智慧檔案戰(zhàn)略——從數(shù)字檔案館室建設(shè)角度探討智慧檔案戰(zhàn)略的必要性

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《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》)設(shè)立專門篇章,對(duì)加快數(shù)字化發(fā)展、建設(shè)數(shù)字中國(guó)提出了目標(biāo)要求和遠(yuǎn)景規(guī)劃。在此背景下,以數(shù)字檔案館室建設(shè)為主要特征的檔案信息化工作如何迅速找準(zhǔn)定位、調(diào)整策略、完善內(nèi)容,更加貼近并融入國(guó)家數(shù)字化發(fā)展和數(shù)字中國(guó)建設(shè)就成為檔案行業(yè)一項(xiàng)迫切的任務(wù)。

數(shù)字檔案館室建設(shè)的實(shí)踐價(jià)值

從20世紀(jì)末引入電子檔案館、虛擬檔案館等概念到深圳、青島開展數(shù)字檔案館研究和建設(shè),再到國(guó)家檔案局先后發(fā)布《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》《企業(yè)數(shù)字檔案館(室)建設(shè)指南》并啟動(dòng)評(píng)測(cè)工作,數(shù)字檔案館室建設(shè)經(jīng)歷了理論研究、試點(diǎn)實(shí)踐、全面推進(jìn)3個(gè)發(fā)展階段。2017年,數(shù)字檔案館室建設(shè)納入《國(guó)家電子文件管理“十三五”規(guī)劃》,從部門信息化工作上升為國(guó)家電子文件管理和信息化發(fā)展戰(zhàn)略。數(shù)字檔案館室建設(shè)作為21世紀(jì)前二十年檔案信息化發(fā)展的主題和鮮明特征,在推動(dòng)檔案信息化工作方面發(fā)揮了巨大作用。


1.數(shù)字檔案館建設(shè)確立了檔案信息化建設(shè)框架和基本要求

數(shù)字檔案館的理論架構(gòu)、應(yīng)用實(shí)踐在“十一五”末期趨于成熟。2010年發(fā)布實(shí)施的《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》確立了“三網(wǎng)一庫(kù)”為基本架構(gòu)的檔案信息化框架。2014年發(fā)布實(shí)施的《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測(cè)試辦法》,進(jìn)一步梳理細(xì)化建設(shè)內(nèi)容,為檔案信息化工作開展明確了思路、提供了指引。數(shù)字檔案館建設(shè)是多年來檔案信息化研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的集大成者,在以下方面展示了其突出價(jià)值:一是確立了檔案信息化建設(shè)框架,從建設(shè)內(nèi)容、系統(tǒng)功能和基本技術(shù)要求等方面對(duì)檔案信息化工作起到了先導(dǎo)作用;二是有力推動(dòng)了數(shù)字檔案資源建設(shè),尤其是通過將數(shù)字化比例納入系統(tǒng)測(cè)試等方式極大促進(jìn)了檔案數(shù)字化開展;三是對(duì)電子檔案長(zhǎng)期保存進(jìn)行了有益探索和實(shí)踐,提出的資源分庫(kù)思路對(duì)檔案系統(tǒng)建設(shè)和資源管理產(chǎn)生了重要影響。


2.數(shù)字檔案室建設(shè)為電子文件歸檔和管理提供了系統(tǒng)方案

2014年發(fā)布實(shí)施的《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》基本沿用了數(shù)字檔案館建設(shè)內(nèi)容框架,但在具體要求上有所側(cè)重,比如以電子文件規(guī)范和管理為主要工作內(nèi)容、基于全文信息推動(dòng)檔案資源管理、推動(dòng)實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案資源“四性”管理要求、推動(dòng)形成電子檔案單套管理機(jī)制等。從實(shí)踐來看,數(shù)字檔案室建設(shè)在以下方面展示了其突出價(jià)值:一是對(duì)電子文件命名與存儲(chǔ)、格式與質(zhì)量、元數(shù)據(jù)等提出確定性要求,將電子文件整理與歸檔納入規(guī)范化軌道;二是為電子檔案單套管理提供了基本思路和基礎(chǔ)要求,推動(dòng)單套管理實(shí)踐發(fā)展;三是有效推進(jìn)檔案數(shù)字復(fù)制件?OCR?工作開展,為檔案數(shù)據(jù)化創(chuàng)造了基礎(chǔ)條件。四是較早明確?OFD?格式使用等國(guó)產(chǎn)化要求,對(duì)檔案信息化建設(shè)的國(guó)產(chǎn)化應(yīng)用作了積極探索。


3.數(shù)字檔案館室建設(shè)催生了大量檔案信息化規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)

數(shù)字檔案館室的建設(shè)過程,一方面是不斷適用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的過程,另一方面也是不斷形成實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、催生制度規(guī)范的過程。其中,比較有代表性的包括《歸檔文件整理規(guī)則》(DA/T 22—2015)、《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T 18894—2016)、《紙質(zhì)檔案數(shù)字復(fù)制件光學(xué)字符識(shí)別(OCR)工作規(guī)范》(DA/T 77—2019)、《黨政機(jī)關(guān)電子公文歸檔規(guī)范》(GB/T 39362—2020)、《產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理(PDM)系統(tǒng)電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(DA/T 88—2021)、《電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求》(GB/T 39784—2021)、《電子檔案單套管理一般要求》(DA/T 92—2022)等,為檔案信息化的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供了有力支撐和重要驅(qū)動(dòng)。


4.數(shù)字檔案館室建設(shè)為智慧檔案館建設(shè)等提供了實(shí)踐基礎(chǔ)

智慧檔案館是基于智慧城市提出的檔案館信息化工作發(fā)展目標(biāo)。數(shù)字檔案館室建設(shè)為智慧檔案館的提出和實(shí)踐打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。近些年智慧檔案館從借鑒智慧城市的理論和框架逐漸發(fā)展到針對(duì)檔案業(yè)務(wù)工作屬性進(jìn)行定制和擴(kuò)展上來,雖然智慧檔案館與數(shù)字檔案館的關(guān)系中存在“升級(jí)論”和“并行交叉論”等不同看法,但對(duì)于智慧檔案館繼承發(fā)揚(yáng)了數(shù)字檔案館室建設(shè)成果并注入了“智慧”的思維與手段這一看法基本保持一致。數(shù)字檔案館室建設(shè)尤其是數(shù)字檔案館建設(shè)對(duì)于智慧檔案館的基礎(chǔ)性作用不容忽視。


5.數(shù)字檔案館室建設(shè)事實(shí)上代位成為檔案信息化發(fā)展戰(zhàn)略

國(guó)家檔案局2002年發(fā)布《全國(guó)檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施綱要》),明確提出要建設(shè)示范性數(shù)字檔案館。之后的全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃均將數(shù)字檔案館作為信息化建設(shè)的主要任務(wù)之一。2013年,國(guó)家檔案局召開全國(guó)數(shù)字檔案館(室)建設(shè)推進(jìn)會(huì),在全國(guó)部署開展數(shù)字檔案館室建設(shè),將“存量數(shù)字化”“增量電子化”作為其中的兩項(xiàng)主要任務(wù),以數(shù)字檔案館室建設(shè)統(tǒng)籌信息化工作開展。隨著數(shù)字檔案館室建設(shè)全面推進(jìn),各地區(qū)各部門普遍以數(shù)字檔案館室建設(shè)為中心推動(dòng)檔案信息化工作開展,數(shù)字檔案館室建設(shè)在一定程度上代行了檔案信息化發(fā)展戰(zhàn)略的角色。



檔案信息化發(fā)展需要正視的問題

一段時(shí)間以來,以數(shù)字檔案館室建設(shè)為重要形式和依托的檔案信息化建設(shè)雖然取得了突出成績(jī),但也存在一些需要正視的問題。


1.檔案信息化與國(guó)家信息化存在代差

對(duì)照《綱要》和《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》)有關(guān)信息化建設(shè)相關(guān)任務(wù)要求,可以清晰看到兩項(xiàng)規(guī)劃在目標(biāo)方向、工作重點(diǎn)方面存在的代際差別(見表1)。二者在核心詞匯上“數(shù)字”之于“電子”、在管理對(duì)象上“數(shù)據(jù)”之于“文件”、在建設(shè)目標(biāo)上“服務(wù)”之于“歸檔”,尤其是“智慧”已經(jīng)作為《綱要》的重要內(nèi)容而《規(guī)劃》則未涉及,檔案信息化與國(guó)家信息化內(nèi)容之間差距明顯。


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2.檔案信息化發(fā)展戰(zhàn)略供需存在落差

《實(shí)施綱要》提出了“十五”時(shí)期檔案信息化指導(dǎo)思想、建設(shè)目標(biāo)和主要任務(wù),全國(guó)檔案事業(yè)“十五”至“十三五”規(guī)劃都對(duì)檔案信息化工作提出工作要求,但均未提出檔案信息化發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、任務(wù)、路線圖。2021年《規(guī)劃》明確了深化檔案信息化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的檔案信息化建設(shè)總體要求,提出了加速數(shù)字檔案館(室)建設(shè)、推進(jìn)檔案信息資源共享平臺(tái)建設(shè)等四項(xiàng)任務(wù),提出了開展檔案信息化強(qiáng)基工程等,為“十四五”檔案信息化工作指明了努力方向,但仍舊存在頂層設(shè)計(jì)著墨不多的缺憾。


3.檔案信息化業(yè)務(wù)推進(jìn)存在一定偏差

由于發(fā)展戰(zhàn)略的缺位,缺乏清晰明確的宏觀規(guī)劃和政策引導(dǎo),檔案信息化工作在具體業(yè)務(wù)推進(jìn)中存在一定程度的偏差。一是重內(nèi)生輕外引。檔案工作具有獨(dú)立和附屬雙重屬性,既要獨(dú)立發(fā)展,又要與各行各業(yè),與數(shù)字城市、數(shù)字政府、智慧政務(wù)、數(shù)字鄉(xiāng)村等國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略中的各項(xiàng)任務(wù)密切結(jié)合。數(shù)字檔案館室建設(shè)大多基于檔案部門內(nèi)生動(dòng)力開展,與外界聯(lián)結(jié)不多,沒有同步發(fā)展、借力發(fā)展。二是重個(gè)體輕整體。數(shù)字檔案館室建設(shè)基于機(jī)關(guān)單位和檔案館個(gè)體開展,在一定時(shí)期能夠快速有效開展工作、形成經(jīng)驗(yàn),但在推動(dòng)建設(shè)時(shí)受限于個(gè)體的努力和成效,難于推動(dòng)整體進(jìn)步。三是重歸檔輕管理。檔案工作包括整理、歸檔、保管、保護(hù)、鑒定、銷毀等眾多工作流程,目前電子文件和電子檔案管理以歸檔為多,移交有所涉及,但其他流程均不深入,檔案工作核心業(yè)務(wù)缺位嚴(yán)重。



新時(shí)代新征程檔案工作呼喚

智慧檔案戰(zhàn)略

黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作,對(duì)推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)和智慧社會(huì)建設(shè)作出了一系列戰(zhàn)略部署。隨著國(guó)家信息化發(fā)展進(jìn)入新階段,檔案信息化工作面臨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型和智慧業(yè)態(tài)發(fā)展等新任務(wù)新挑戰(zhàn),在以數(shù)字檔案館室建設(shè)為特征的檔案信息化建設(shè)較為成熟、各行各業(yè)均以智慧業(yè)態(tài)推進(jìn)行業(yè)或領(lǐng)域信息化轉(zhuǎn)型升級(jí)的情況下,構(gòu)建新時(shí)代新征程智慧檔案戰(zhàn)略既是檔案行業(yè)的內(nèi)生需求,又是因應(yīng)外部形勢(shì)必須采取的重大措施。


將“智慧檔案”作為檔案信息化工作今后一個(gè)時(shí)期的發(fā)展戰(zhàn)略的基本邏輯是:第一,數(shù)字檔案館室建設(shè)的成功實(shí)施,為提出新的發(fā)展戰(zhàn)略奠定了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、創(chuàng)造了技術(shù)條件;第二,數(shù)字檔案館室建設(shè)逐漸成為一項(xiàng)常規(guī)化工作,需要確定更高的目標(biāo)牽引檔案信息化工作發(fā)展、引領(lǐng)檔案工作實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型;第三,在社會(huì)各行各業(yè)迎接數(shù)字時(shí)代、紛紛推動(dòng)智慧發(fā)展情況下,檔案行業(yè)開展智慧建設(shè)的政策、業(yè)務(wù)、技術(shù)大環(huán)境已經(jīng)穩(wěn)定、成熟??紤]到“數(shù)字化”“數(shù)字檔案”在檔案領(lǐng)域已經(jīng)特定化,智慧檔案館已經(jīng)起步發(fā)展,圍繞“智慧檔案”構(gòu)建新時(shí)代新征程檔案信息化工作發(fā)展戰(zhàn)略既能有效承接數(shù)字檔案館室建設(shè),又可以助力檔案工作更好地融入智慧業(yè)態(tài)。


智慧檔案戰(zhàn)略是檔案工作應(yīng)對(duì)數(shù)字轉(zhuǎn)型、資源重構(gòu)、智慧挑戰(zhàn)、價(jià)值重塑的戰(zhàn)略性安排,是檔案信息化工作面向全行業(yè)全領(lǐng)域全鏈條提出的綜合性、全局性要求。智慧檔案戰(zhàn)略包含頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃制定、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、重要平臺(tái)建設(shè)、運(yùn)維管理要求等諸多內(nèi)容,以檔案工作智慧管理、檔案資源智慧治理、提供檔案智慧服務(wù)、實(shí)現(xiàn)決策智慧支撐為努力方向(如圖所示),是今后開展檔案信息化工作比較理想的戰(zhàn)略選擇。


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